差不多兩年前，2019年1月，海聞老師在中國(guó)經(jīng)濟(jì)大講堂做過一個(gè)講座，題目就是“中國(guó)經(jīng)濟(jì)的起飛”。今天很高興參加第二十屆中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)，我特地選了“起飛”這個(gè)題目做進(jìn)一步的討論，也借此機(jī)會(huì)對(duì)海聞老師這一研究共同體表示敬意和感謝。
題目當(dāng)中的“起飛”有很高的辨識(shí)度，因?yàn)樵谘芯拷?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)展領(lǐng)域，只要講到這個(gè)概念，就會(huì)想到羅斯托（Walt Whitman Rostow——編者注）。
羅斯托是一個(gè)充滿爭(zhēng)議，同時(shí)影響非常大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他是俄羅斯猶太人的后裔，移民到美國(guó)，是耶魯?shù)母卟纳?，后來又去牛津讀了碩士，又回到耶魯讀博士。二戰(zhàn)期間他被美國(guó)戰(zhàn)略情報(bào)局聘用，跟另外一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，用專業(yè)知識(shí)為反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)提供服務(wù)，主要研究怎么轟炸德國(guó)，以盡快贏得勝利。他們當(dāng)時(shí)的結(jié)論非常有意思，就是要轟炸石油設(shè)施，而不是轟炸交通樞紐，這樣做對(duì)法西斯的失敗影響會(huì)更大，這里用的辦法就是經(jīng)濟(jì)學(xué)非常基本的辦法。
戰(zhàn)后他在很多美國(guó)的名校任教，主要研究經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)思想。因?yàn)樗瞥缃?jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家要對(duì)發(fā)展中國(guó)家提供援助，先后被肯尼迪和約翰遜兩位美國(guó)總統(tǒng)重用，成為白宮的決策人物之一。當(dāng)然，引起爭(zhēng)議最大的是他推動(dòng)越南戰(zhàn)爭(zhēng)，主張對(duì)越南大規(guī)模用兵，并且轟炸北越的南部。約翰遜下臺(tái)后，美國(guó)的反戰(zhàn)情緒已經(jīng)達(dá)到二戰(zhàn)后的最高點(diǎn)，所有學(xué)術(shù)單位都不再聘用他。最后他在奧斯汀，在以約翰遜總統(tǒng)名義設(shè)置的學(xué)校任教（ Lyndon B. Johnson School of Public Affairs at the University of Texas at Austin——編者注），給了他幾十年靜心研究學(xué)術(shù)的機(jī)會(huì)。
他關(guān)于“起飛”的思想，是1958年應(yīng)邀在劍橋的一個(gè)講座上提煉出來的。1958年講座，1960年出版，題目就叫《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段》。我想，在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)當(dāng)中，不會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)人物行為有爭(zhēng)議而廢除他的言論，他提供的思想，還有某種借鑒性。
羅斯托的增長(zhǎng)理論，特別是起飛理論，比較可取的是把整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展看作一個(gè)長(zhǎng)期的過程，不是一個(gè)簡(jiǎn)單的函數(shù)可以描述和概括。既然是很長(zhǎng)的過程，就可以分為幾個(gè)階段來研究。其中最關(guān)鍵的階段，是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)。傳統(tǒng)的特點(diǎn)就是靠自然資源，聽?wèi){天命，而不能主動(dòng)地運(yùn)用科學(xué)和技術(shù)。那么，等到什么時(shí)候起飛呢，就是開始把科學(xué)革命的結(jié)果，主動(dòng)地大規(guī)模地有意識(shí)地運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去，改變要素投入的比例，大幅度提高經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的水平，提高人民福利。
他認(rèn)為，從一個(gè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)走向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，最關(guān)鍵的是要有一個(gè)加倍的努力，要有一個(gè)加速度。他從飛機(jī)起飛當(dāng)中得到了啟發(fā)。飛機(jī)起飛需要有個(gè)瞬間的加速度，沒有足夠的加速度，地球引力是不能被抵抗掉的，飛機(jī)是飛不起來的。起飛階段是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)當(dāng)中非常關(guān)鍵的因素，他根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，概括了三個(gè)條件：
第一，投資占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比例，要有5%-10%的投資率。因?yàn)槿绻麤]有5%-10%，按照當(dāng)時(shí)的資本產(chǎn)出率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)超過3%，如果不超過3%就抵消不了人口增長(zhǎng)，抵消不了人口增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)總量雖然擴(kuò)大但是人均所得沒有持續(xù)的顯著提高，那就不能叫做現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。增長(zhǎng)定義就是人均水平持續(xù)顯著的提高。
第二，就是主導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既然是個(gè)過程，它會(huì)在一些領(lǐng)域一些部門率先發(fā)力，然后傳導(dǎo)到其他部門去。這種擔(dān)任引擎往前沖的部門，要有明顯的增長(zhǎng)效果。比如英國(guó)早年的紡織業(yè)，美國(guó)的鐵路建設(shè)，德國(guó)的化學(xué)工業(yè)等等。這是第二條，要形成經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)部門。
第三條很重要，這也是羅斯托跟其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同的地方，因?yàn)樗讯鄶?shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家處理不了的科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)新、冒險(xiǎn)的企業(yè)家精神，納入到對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析當(dāng)中。他認(rèn)為，第三個(gè)重要條件形成了生機(jī)勃勃的企業(yè)家階層。有這些企業(yè)家進(jìn)行冒險(xiǎn)，進(jìn)行創(chuàng)新，才能把技術(shù)逐步地代進(jìn)經(jīng)濟(jì)過程。他認(rèn)為符合這三條，經(jīng)濟(jì)就實(shí)現(xiàn)起飛。一般起飛要持續(xù)二三十年，然后趨向成熟，趨向大眾高消費(fèi)，趨向高品質(zhì)的生活。這大概是羅斯托經(jīng)濟(jì)理念的主要特點(diǎn)。
他的長(zhǎng)處就是看到過程，看到過程當(dāng)中不是均勻的連續(xù)的變化，它中間會(huì)有一些驚險(xiǎn)的跳躍，會(huì)有一些非連續(xù)的變動(dòng)。比如人從爬行到直立，就不是連續(xù)的，他不可能慢慢站起來，他是一下子站起來，站不穩(wěn)倒下去再站起來。
海聞老師在兩年前的講座里頭大概也是用羅斯托的這個(gè)框架介紹中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化。他當(dāng)時(shí)有個(gè)很重要的結(jié)論，說中國(guó)這個(gè)飛機(jī)非常大，所以起飛的時(shí)間可能會(huì)長(zhǎng)；起飛以后，需要持續(xù)的時(shí)間也要更長(zhǎng)，才能走向高度的成熟。
我想在海聞老師的論點(diǎn)基礎(chǔ)之上，再做一些進(jìn)一步的討論。比如說，羅斯托認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)起飛始于1952年。因?yàn)橥ㄟ^完成了近代以來結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)、統(tǒng)一，然后進(jìn)行工業(yè)化，形成強(qiáng)有力的帶動(dòng)部門，投資率（包括當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的援助）顯著超過了10%。同時(shí)，有一個(gè)非常負(fù)責(zé)任的從事計(jì)劃經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的這個(gè)行政部門來指揮部署全國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，所以說從1952年中國(guó)開始起飛。那么按照1952年起飛，二三十年的時(shí)間，到七十年代末八十年代初，中國(guó)的起飛就應(yīng)該完成。
但是所有研究過中國(guó)經(jīng)濟(jì)的人都知道，直到七十年代末八十年代初，中國(guó)不能說已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了起飛。因?yàn)殡m然投資率是高于5%到10%，也形成了強(qiáng)有力的工業(yè)主導(dǎo)部門。但是中國(guó)的整個(gè)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)還帶有傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的特征，80%的人口在農(nóng)村。分享的國(guó)民所得也就20%~30%，農(nóng)民階級(jí)非常貧困，也就缺少購買力去消化工業(yè)品，工業(yè)的增長(zhǎng)也沒有一個(gè)非常合適的內(nèi)需基礎(chǔ)，即使要起飛基本條件也不具備。所以1978年大概能看出中國(guó)尚未“起飛”。
那么，從1978年再往后算30年，中國(guó)的起飛是不是完成了呢？
我想，如果到2008年來看，這個(gè)問題分歧是會(huì)很小的。因?yàn)榈?008年的時(shí)候，中國(guó)的這個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)已經(jīng)持續(xù)幾十年的10%以上的高速增長(zhǎng)，意味著投資在30%左右。假定資本產(chǎn)出率只有3%左右的話，這樣的高速增長(zhǎng)、強(qiáng)大的帶動(dòng)部門，另外非常重要的是在城鄉(xiāng)之間有了新技術(shù)擴(kuò)散的條件。文化、教育、訓(xùn)練、各地的競(jìng)爭(zhēng)都對(duì)這個(gè)過程起了作用，所以2008年，當(dāng)科斯取得諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金，請(qǐng)了大概50位中國(guó)企業(yè)家、地方官員和經(jīng)濟(jì)學(xué)家到芝加哥開會(huì)慶祝紀(jì)念中國(guó)改革開放30年的時(shí)候，中國(guó)應(yīng)該說是飛起來。因?yàn)榇文曛袊?guó)就成為全球經(jīng)濟(jì)第二大國(guó)，再過一年，中國(guó)就成為出口第一大國(guó)。再過兩年，中國(guó)就成為進(jìn)出口和工業(yè)產(chǎn)能第一大國(guó)。
在我看來，現(xiàn)在就需要轉(zhuǎn)到羅斯托理論的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，就是對(duì)起飛后的研究還不夠，也許他的注意力都放在怎么讓第三世界實(shí)現(xiàn)起飛，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)最關(guān)鍵的一躍。但是對(duì)飛起來以后的經(jīng)濟(jì)，無論金融的飛行器模型，還是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后面幾個(gè)階段的概括，顯得常常是一帆風(fēng)順的，仿佛只要飛起來以后就會(huì)走向成熟，成熟以后就會(huì)走向高消費(fèi)，然后再推進(jìn)到高品質(zhì)增長(zhǎng)。
中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證明，特別是2008年以來的經(jīng)驗(yàn)證明，飛起來以后的挑戰(zhàn)可能被起飛還要嚴(yán)峻，飛起來面臨的問題比起飛以前還要復(fù)雜。08年以后，我們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)速度可能會(huì)穩(wěn)在一個(gè)中高速，會(huì)進(jìn)入一個(gè)“新常態(tài)”——這是當(dāng)時(shí)非常流行的詞語。最后證明不是常態(tài)，而且還是一個(gè)急劇變動(dòng)的時(shí)代。后來發(fā)生過好多事件，從2008年以后可以看到，雖然我們這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體非常巨大，總量非常巨大，但是分布極不平衡。不可持續(xù)的問題一直懸在頭上。
難度在什么地方呢？難度是經(jīng)濟(jì)已經(jīng)飛起來了，高速度會(huì)帶來所有參與者很高的預(yù)期。這時(shí)候速度如果發(fā)生變化或者經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化，那對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)主體心理、行為的影響并沒有飛起來之前還要嚴(yán)重。新常態(tài)沒有維持住，以為在6%的增長(zhǎng)應(yīng)該可以穩(wěn)住吧，然后就是中美貿(mào)易戰(zhàn)，然后就是前所未有的新冠。這些時(shí)期都有偶然因素，但是加到一起跟日益進(jìn)入開放、流動(dòng)性極高的經(jīng)濟(jì)基本狀態(tài)是有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。所以我們應(yīng)該著重討論，起飛以后經(jīng)濟(jì)怎么能夠持續(xù)穩(wěn)定？
中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在毫無疑問已經(jīng)飛起來，但是飛起來以后面臨的挑戰(zhàn)。我的看法大概有三個(gè)方面。
第一個(gè)方面，來自于開放經(jīng)濟(jì)下，窮國(guó)跟富國(guó)之間的關(guān)系。這個(gè)問題古典經(jīng)濟(jì)時(shí)期的大衛(wèi)休謨就開始研究這個(gè)問題。休謨和斯密兩個(gè)人都是蘇格蘭人，蘇格蘭在英國(guó)是落后地區(qū)，英格蘭是發(fā)達(dá)地區(qū)，合并以后就出現(xiàn)了緊張局面，然后英國(guó)當(dāng)時(shí)開始是遠(yuǎn)不如西班牙發(fā)達(dá)，后來是不如荷蘭發(fā)達(dá)，后來跟法國(guó)較勁。所以，最早一代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他是在這個(gè)視野當(dāng)中研究經(jīng)濟(jì)問題的，他們都不是狹義的只研究蘇格蘭經(jīng)濟(jì)怎么富裕，而是在比較與競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中研究經(jīng)濟(jì)問題，其中一個(gè)問題就是原來落后的國(guó)家與先進(jìn)的國(guó)家一旦來往會(huì)帶來很大的挑戰(zhàn)，這邊是很低的勞動(dòng)成本，那里是較高的勞動(dòng)收入，一旦打通貿(mào)易，某種程度上對(duì)應(yīng)勞動(dòng)力出口，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理就會(huì)發(fā)生作用了：到底是高收入階層掉下來還是低收入階層快速的漲上去？這里頭會(huì)引發(fā)極其復(fù)雜的沖突，直到這次中美貿(mào)易沖突。把偶然因素去掉，背后的經(jīng)濟(jì)問題就是窮國(guó)富國(guó)之間的問題。
其實(shí)，休謨當(dāng)年已經(jīng)發(fā)現(xiàn)制造業(yè)是會(huì)跑來跑去的，他會(huì)從工資貴、地價(jià)貴的地方跑到工資低、地價(jià)低的地方，這種流動(dòng)會(huì)帶來什么影響？資本流動(dòng)率總是高于勞動(dòng)流動(dòng)率，流動(dòng)發(fā)生直至愈演愈烈以后，原來地方的經(jīng)驗(yàn)?zāi)?？原來地方的工作機(jī)會(huì)呢？如果后進(jìn)國(guó)家和先進(jìn)國(guó)家都處在動(dòng)態(tài)當(dāng)中的技術(shù)進(jìn)步，引起動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)的變化，如果一方的變動(dòng)率持續(xù)的快于另一方，一方就會(huì)永久損害另一方。所以，這個(gè)邏輯推不出一個(gè)非常樂觀的可以一直無條件開放的自由貿(mào)易的政策。這些問題對(duì)起飛以后的中國(guó)經(jīng)濟(jì)影響是非常之大的，因?yàn)槲覀冸m然經(jīng)濟(jì)總量可觀，但是在最關(guān)鍵的技術(shù)、最關(guān)鍵的領(lǐng)域還落后世界先進(jìn)水平幾十年。如果國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系國(guó)家之間關(guān)系持續(xù)的緊張，先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)知識(shí)的可得性降低，那起飛后的經(jīng)濟(jì)要持續(xù)地飛是很困難的，何況中間會(huì)發(fā)生很多猛烈的顛簸。
第二個(gè)問題，中國(guó)這架“飛機(jī)”與以往所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究過的增長(zhǎng)起飛不同，它的體量極其巨大，是一架超大的飛機(jī)。不但超大，而且內(nèi)部極不平衡，不同階層的收入差距、城鄉(xiāng)的收入差、地區(qū)之間的收入差，這個(gè)問題現(xiàn)在已經(jīng)引起很多注意并且有很多研究，但是在我看來，收入差是表面現(xiàn)象，收入差的背后是技術(shù)的差別，是產(chǎn)業(yè)的差別，是觀念的差別，是科學(xué)知識(shí)的差別。這個(gè)差別是深刻的，當(dāng)今中國(guó)內(nèi)部不同的地方，雖然在某些問題上看法是一致的，可是當(dāng)我們深入到某個(gè)領(lǐng)域就會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人跟中國(guó)人的看法有的時(shí)候比中國(guó)人跟外國(guó)人的看法差距還要大。這個(gè)挑戰(zhàn)也會(huì)影響已經(jīng)起飛的經(jīng)濟(jì)體在空中做所有動(dòng)作的一個(gè)基調(diào)，因?yàn)閮?nèi)部有很大的緊張和很大的壓力。我國(guó)也有先行區(qū)域，當(dāng)年很發(fā)達(dá)，今天眼看著就是往下走的，或者停止了。這些問題怎么處理？這些問題處理的不好，又已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了起飛，那個(gè)挑戰(zhàn)是非常非常大的。
第三個(gè)問題，要維持平衡，同時(shí)還要有很大的動(dòng)力。奔跑中的經(jīng)濟(jì)，只需把速度降緩，就可以平穩(wěn)；起飛后的經(jīng)濟(jì)，把速度降下來，會(huì)有很大的挑戰(zhàn)，甚至是墜落危險(xiǎn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)需要有持續(xù)的、強(qiáng)有力的動(dòng)力，否則那些還落后的尖端部分是沒有力量，沒有資源繼續(xù)往上攻的。同時(shí)要維持平衡，維持總量、金融、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)之間的平衡，這是一個(gè)難度極大的挑戰(zhàn)。所以，這些方面的這個(gè)壓力和沖力之下，并不能保證像羅斯托理論描述的一樣，完成起飛以后就一定會(huì)走向成熟，一定會(huì)走向高品質(zhì)生活，中間可能還會(huì)有波折，所以我們應(yīng)該研究這些挑戰(zhàn)，面對(duì)這些挑戰(zhàn)，爭(zhēng)取使我們的研究結(jié)果對(duì)中國(guó)這架巨型飛機(jī)，也包括中國(guó)以后很多第三世界國(guó)家的機(jī)群能夠順利地起飛，做出我們的貢獻(xiàn)。
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